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中国证监会行政处罚决定书(柳州化学工业集团有限公司、廖能成)

〔2015〕81号

聚会的:柳州化学工业群有限公司(以下略语刘华),寓所:柳州北鹊路67号。

廖能成,男,生于1957年5月,流花群董事长、法定代理人,校址:广西柳州刘备区。

依《大众保密的法》的使担忧规则,我将开端对流花群犯法的裁汰案进行考察。、向球门踢球的头衔,本着行政处分的规则向聚会的日记行政处分证词。、说辞、聚会的依法承兑的根底和头衔。聚会的断言、答辩建议,不喜欢听力。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经弄清,流花群有以下犯法证词:

柳化群作为柳州化学工业股份有限公司(以下略语柳化股份)原生的大合股,表示方法2009年7月14日拥有柳化股份总树干的。流花群2009年11月16日、17天,经过大量市方法分袂平均率“柳化股份”2,210,000股、4,740,610股,包括第一天和最后一天累计减持柳化股份总树干的。尔后,流花群2015年5月19日、20天和21天,经过延续竞相出高价方法分袂平均率“柳化股份”3,796,150股、11,932,100股和4股,146,499股。2009年11月16日至2015年5月21日句号柳化群已累计减持“柳化股份”26,825,359股,占柳化股份总树干的。

综上,柳化群累计减持“柳化股份”成功柳化股份总树干的5%时,缺勤在执行成绩报告单和公报工作前中止平均率“柳化股份”,但持续减缩6。,857,983股,占柳化股份已发行股份的,超复原率为79。,258,元。

在上文中证词,合法权利变更成绩报告单、解释材料、市清流、中间定位事项描绘、使担忧聚会的的证词,如成绩报告单等。,足以认同。

刘华群是你这么说的嘛!行动违背了第三十八个股权保密的发行一、债券及如此等等保密的,法度对让条任务限度局限性规则。,不许可的事在规则条目内购买八十个的、如此等等设计已与如此等等公司协同发行。,股票上市的公司发行股权保密的求出比值加法运算或减缩,成绩报告单和公报应本着。成绩报告单期内的成绩报告单和成绩报告单、公报后包括第一天和最后一天内,不再容许购买股票上市的公司股权保密的,整队保密的法的原生的百九十三、二、发行人。、股票上市的公司或许如此等等通信透露工作人未本着规则听从使担忧成绩报告单”及居第二位的百零四条“违背法度规则,跨境条目内购买保密的罪。流花群的犯法性,流花群董事长和法定代理人的廖能成它是直率的许诺的许诺人。。

单方在辩解中礼物了本人的建议。:原生的,柳化群对减持“柳化股份”的行动已执行了公报、成绩报告单工作。居第二位的,《保密的法》第八个十个的六条原生的款和居第二位的款所述“包围者”均是指经过保密的市所的保密的市行动拥有任何人股票上市的公司已发行的股份成功百分之五在上文中的合股。柳化群拥非常柳化股份5%在上文中的股份是经过保密的发行方法走快,它做错经过保密的市所的保密的市增加的。,如此,它不属于八十个的六条目中规则的包围者。,以为流花群违背了SE的第八个十个的六条目。。第三,柳化群减持“柳化股份”的任务是为了处理公司资本周转率的猛力地,而做错客观企图。。党请求允许我取消晴朗的。。

我会想,聚会的的答辩建议不克不及建立:原生的,柳化群缺勤在法度规则的时点依法透露中间定位证词,同一违背《保密的法》第八个十个的六条的规则。居第二位的,《保密的法》第八个十个的六条居第二位的款所述的包围者拥有股票上市的公司已发行股份并非仅指经过保密的市所的保密的市方法走快的股份。无论如何柳化群是经过保密的发行方法,应该保密的市所的保密的市方法走快柳化股份5%在上文中的股份,不使变酸柳化群拥有柳化股份已发行股份成功5%在上文中的证词。第三,柳化群的减持任务并非涉案犯法行动的整队要件。综上,我不承兑使担忧各当事人的辩解建议。。

依党的犯法行动的证词、高质量的、经济状况与社会为害,根据《保密的法》原生的百九十三条居第二位的款、居第二位的百零四条目,我来决议。:

一、秩序刘桦群沙化,自收到行政笔决议之日起3不日,并为额外的减缩而睁开抱歉。。

二、柳江群减超求出比值减低警示,同时,许诺这件事情的廖能成正告说。。

三、流华群对未睁开行动的超求出比值使还原后果良好,对柳化群在限度局限让期内的减持行动责罚480万元晴朗的,晴朗的合计520万元。。对柳化群超求出比值减持未透露行动直率的许诺的掌管参谋的廖能成责罚20万元晴朗的,对柳化群在限度局限让期内的减持行动直率的许诺的掌管参谋的廖能成责罚20万元晴朗的,晴朗的合计40万元。。

该方应自收到决议之日起15不日。,将晴朗的汇至中国1971保密的人的监督管理市政服务机构(中国1971存款):中国1971国际信托投资公司存款总公司、账号:7111010189800000162,由存款直率的转到罗马皇帝王室财库。,结果使防水的硬拷贝应附在单方的姓名上。。聚会的回绝承兑处分决议的,可在收到本处分决议书之日起60不日向中国1971保密的人的监督管理市政服务机构用功行政复核,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直率的向有能力的大众法院提起行政请愿。重新审议诉讼案件期,是你这么说的嘛!决议不应中止。。

中国1971证监会      

2015年11月27日

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